安全生產績效評定管理制度
1 目的
為確認安全標準化管理體系是否符合安全標準化策劃的安排,是否符合體系的要求,是否符合管理體系文件的要求,是否得到了有效的實施和保持,驗證本公司各項安全生產管理制度、措施的適宜性、充分性和有效性,并為安全標準化管理體系的持續改進提供依據,為確保安全生產工作目標的全面完成,特制定本規定。
2 范圍
本制度適用于公司安全生產標準化績效評定管理工作。
3 制定依據
《中華人民共和國安全生產法》
《中華人民共和國消防法》
《中華人民共和國職業病防治法》
《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》(國發[2010]23號)
《國家安全監管總局關于印發工貿企業安全生產標準化評定標準的通知》(安監總管四〔2010〕號)
4、機構
1評審機構
內部評審安全部負責制定管理評審計劃、報經理批準,由總經理負責主持評審會議,副經理、各部門、各車間責人和內審員參加管理評審會。
外部評審在公司內部完成對標準化系統評定通過后,向相關安監局遞交《自評報告》,申請標準化系統達標。由安監局對公司標準化系統運行情況進行實地考察評價,并提出改進意見,認真落實安監部門對安全標準化運行系統的實施監督時對不符合安全標準化要求提出的改進意見,并出具評定報告。
5 工作職責
成立績效評定領導小組和工作小組。領導小組組長由總經理擔任,工作小組組長由分管安全生產的副總經理擔任。
5.1領導小組職責
全面負責安全標準化績效評定工作,決策績效評定的重大事項。
5.2 工作小組職責
5.2.1 制定安全標準化績效評定計劃。
5.2.2 編制安全標準化績效評定報告。
5.2.3 負責標準化績效評定工作。
4.2.4 提出不符合項報告,對不符合項糾正措施進行跟蹤和驗證。
5.2.5 績效評定結果向領導小組匯報。
5.3 人員及部門職責
5.3.1總經理全面負責績效評定工作;
5.3.2管理者代表負責報告安全生產標準化執行情況、安全生產工作目標完成情況。負責績效評定工作的實施、落實、組織、協調。
5.3.3設備動力部負責績效評定計劃的擬定、收集并提供績效評定所需的資料,負責對績效評定的糾正、預防和改進措施進行跟蹤和驗證。
5.3.4各相關部門負責提供績效評定所需資料。
5.3.5責任部門負責設施糾正、預防措施。
6 評定依據、范圍和時限
6.1 安全標準化績效評定依據
1)國家有關安全生產的法律、法規、標準、規范和規章
2)《企業安全生產標準化基本規范》
3)企業安全生產管理制度
4)安全生產目標責任制
5)企業安全標準化管理體系文件。
6.2 安全生產標準化評定范圍
安全標準化績效評定范圍是管理體系所覆蓋的全過程及相關部門。
6.3 評定頻次與周期
6.3.1 內部評定
在安全標準化實施以后,每年至少應組織一次安全標準化績效評定,相鄰兩次績效評定的間隔時間不超過12個月。在安全標準化實施初期,可以適當縮短安全標準化績效評定的周期,以期及時發現體系中存在的問題。出現以下情況時,經總經理批準決定,由領導小組及時組織進行安全標準化績效評定:
1) 企業組織機構、管理體系、業務范圍發生重大變化.安全管理系統有重大調整;
2) 出現重大事故;
3) 法律、法規及其他外部要求的重大變更;
4) 在接受外部評審認定之前。
5) 當市場環境、相關方安全環境期望有較大變化;
6) 出現意外情況,嚴重影響安環系統適應性和時效性時。
6.3.2 外部評定
每3年向安監部門提出一次評定申請,由安監部門對企業標準化系統進行考評。當發生人員死亡安全生產事故或具有重大影響的其他安全生產事故后,重新進行安全標準化評定。
7 程序
7.1 績效評定輸入
7.1.1設備動力部負責收集日常評定考核的結果,糾正、預防措施的跟蹤驗證方面的信息。
7.1.2設備動力部收集安全管理標準執行,安全生產目標完成情況的信息。
7.1.3設備動力部提供上次績效評定提出的糾正、預防措施實施的跟蹤情況。
7.1.4行政人事部收集人力資源管理方面的信息。
7.1.5供應部收集相關方管理方面的信息。
7.1.6 固定資產管理部收集生產設備設施標準及其他要求執行情況的信息。
7.1.7生產部收集生產與安全管理“五同時”執行情況的信息。
7.1.8各生產車間收集相關標準、制度實施、安全生產目標完成情況的信息。
7.2績效評定準備
7.2.1上述部門應將收集的信息提交設備動力部,設備動力部整理后交管理者代表審核,作為管理者代表在績效評定會上報告本公司安全標準化執行情況,安全生產工作目標完成情況及績效評定計劃的依據。
7.2.2在績效評定會議兩周前,設備動力部將績效評定計劃報總經理審批,并發至各相關部門(分廠)
7.3績效評定實施
7.3.1總經理主持績效評定會議
7.3.2 管理者代表匯報安全生產標準化執行,安全生產工作目標完成情況和上次評定會議提出的糾正、預防措施實施情況。
7.3.3各相關部門(分廠)就績效評定內容進行匯報并提出改進/變更或糾正/預防措施建議交會議討論。
7.3.4參加會議人員應在《會議簽到表》上簽字。總經辦負責做會議記錄。
7.4 績效評定內容
7.4.1 組織機構的適合性,包括人員和其他資源配置;
7.4.2 安全生產方針的適宜性,目標和指標及管理方案的執行情況;
7.4.3有關法律、法規及其他要求的符合情況;
7.4.4 公司內各種規章制度的符合性、執行的有效性;
7.4.5 標準系統的運行情況;
7.4.6 需要進行改進/變更的范圍;
7.4.7未完成的工作;
7.4.8上次評定結論的處理情況。
7.5 績效評定輸出與處理
7.5.1 評審結果處理
7.5.1.1、管理評審的結果形成內部報告,就職業健康安全管理各項規章制度對安全生產標準化的適宜性、充分性、有效性作出正式評價,分清和落實存在問題的責任部門,確定改進/變更或糾正/預防措施。報總經理指示。
7.5.1.2 總經理對評定報告中安全生產目標指標及安全標準化建設管理方案進行必要的修訂,對會議討論情況作出結論。
7.5.1.3 設備動力部根據績效評定會議記錄、總經理批示,編寫《安全生產標準化評定報告》,總經理批準后,按文件發放形式發放至各部門(分廠)。
7.5.2 績效評定結果跟蹤、驗證
7.5.2.1 責任部門根據《安全生產標準化績效評定報告》上的要求,負責實施改進/變更或糾正/預防措施。
7.5.2.2設備動力部負責對改進/變更或糾正/預防措施的實施情況跟蹤、檢查、驗證、記錄,并負責向管理者代表報告。
7.5.2.3所有與績效評定有關的記錄由安全環保部整理、歸檔保存。
7.5.3 績效評定結果考核
7.5.3.1對取得成績的單位或個人及未按要求完成標準化工作的責任單位或個人,執行《安全生產獎懲制度》的規定。
7.5.3.2對未按糾正/預防措施要求,進行整改的責任單位或個人加重處罰。
8 時間與人員要求
8.1 時間要求
工作小組在安全標準化績效評定前一個月向領導小組提交安全標準化績效評定工作計劃,經批準后施行。
8.2 人員要求
8.2.1 工作小組成員必須參加相應的培訓和考核,必須具備以下能力:
①熟悉相關的安全、健康法律法規、標準;
②接受過安全標準化規范評價技術培訓;
③具備與評審對象相關的技術知識和技能;
④具備操作安全標準化績效評定過程的能力;
⑤具備辨別危險源和評估風險的能力;
⑥具備安全標準化績效評定所需的語言表達、溝通及合理的判斷能力。
8.2.2 工作小組成員必須有較強的工作責任心。
8.2.3 工作小組成員必須具備較好的身體素質。
9 安全標準化績效評定類別
9.1.績效測量
績效監測和測量內容包括:
a.安全目標的實現;
b.事故、事件;
c.措施的執行情況;
d.安全管理的依從性;
e.安全標準化系統的持續改進。
9.2 系統評價
9.2.1內部評價
9.2.1.1內部評價制度內容應包括:
a.評價計劃的產生與批準;
b.評價頻率;
c.評價范圍和標準;
d.評價方法;
e.人員能力要求;
f.評價結果的處理。
9.2.1.2內部評價應關注以下問題:
a.安全標準化系統的效力和效率;
b.存在的問題與缺陷;
c.資源使用的效力和效率;
d.實際安全績效與期望值的差距;
e.績效監測系統的適宜性和監測結果的準確性;
f.糾正行動的效力和效率;
g公司與相關方的關系。
9.2.2 外部評價
a.政府安全生產監督管理部門對安全標準化的實施進行監督,對不符合安全標準化要求的提出改進意見,以促進安全標準化的實施效果。
b.政府安全生產監督管理部門定期組織對企業安全標準化的評定。
c.政府安全生產監督管理部門明確給出公司石灰石礦山安全標準化等級。
10 安全生產標準化績效評定方法與技術要求
10.1 評定方法
10.1.1 基本要求
1)制度應明確測量的方法和頻度。
2)監測結果應與相關人員溝通并保存。
3)內部評價的方法主要使用問詢、記錄回顧和現場檢查等。
10.1.2內部評價問詢
1) 盡可能詢問最了解所評估問題的具體人員
2) 提開放式的問題。即盡量避免提對方能用'是','不是'回答的封閉性問題。提問可以用(5w+1h)做疑問詞即什么(what),哪一個(which),何時(when),哪里(where),誰(who)和如何(how)。其它關鍵詞包括:出示、解釋、記錄,多少、程度、達標率、情況等。采用易被理解的語言;使用事先準備好的檢查表;采取公開討論的方式,激發對方的思考和興趣。在面談時應注意交談方式,盡可能避免與被訪者爭論,仔細傾聽并記錄要點。
10.1.3 通過記錄進行回顧
記錄是整個安全標準化體系實施的客觀證據,安全標準化績效評定員必須調閱相關審核內容的記錄,對記錄進行回顧。
10.1.4 現場檢查情況
安全標準化工作的最終落腳點都在作業現場,因此,必須重視作業現場的檢查。通過檢查中發現的問題,再對相關的文件或記錄進行回顧,查明深層次的原因,為制定糾正與預防措施奠定基礎,達到體系持續改進的目的。
10.2 技術要求
10.2.1基本要求
1) 安全標準化績效評定應重點關注重要的活動。
2) 安全標準化績效評定應包含標準化系統的所有內容。
3) 評價結果應包括下列分析:
①系統運作的效力和效率;
②系統運行中存在的問題與缺陷;
③系統與其他管理系統的兼容能力;
④安全資源使用的效力和效率;
⑤系統運作的結果和期望值的差距;
⑥糾正行動。
10.2.2 安全標準化績效評定前的準備
10.2.2.1 計劃的編制要具有嚴肅性及靈活性,其內容主要包括:
①安全標準化績效評定的目的、范圍、方法、依據;
②安全標準化績效評定的工作安排;
③安全標準化績效評定組成員;
④安全標準化績效評定時間、地點;
⑤受評定部門及評價要點;
⑥預定時間、持續時間;
⑦開會時間;
⑧安全標準化績效評定報告分發范圍、日期。
注:安全標準化績效評定的時間和部門安排也可采用滾動的方式。
10.2.2.2 工作小組根據實施計劃收集和審閱有關文件,編制安全標準化績效評定檢查表,安全標準化績效評定檢查表要列出評定項目、依據、方法,確保無遺漏,評定能順利進行。
10.2.2.3 各單位接到安全標準化績效評定計劃后,應提前做好準備。
10.3 安全標準化績效評定的實施
10.3.1 首次會議
a) 由領導小組組長主持,領導小組和工作組成員參加,做好會議記錄。
b) 工作小組組長介紹安全標準化績效評定的計劃安排,包括目的、范圍、依據、評定方法、工作程序等。
10.3.2 現場評定
a) 首次會議結束后即進入現場評定。工作小組根據安全標準化績效評定檢查表采用觀察、交談、詢問、查閱有關文件等方法實施現場評定,并做好客觀證據的記錄。對發現的不符合事實,應由受評定部門陪同人員確認。
b) 評價過程中,由工作小組召開安全標準化績效評定內部會議,討論現場評定中的有關問題,確定不符合項,填寫不符合項及糾正措施報告。
10.3.3 末次會議
a) 由工作小組組長主持,領導小組、各責任單位負責人參加,做好會議記錄。
b) 工作小組組長報告安全標準化績效評定結果,宣讀不符合項及糾正措施報告和分布情況,并宣布安全標準化績效評定結論。
c) 領導小組組長總結本次安全標準化績效評定的情況,并對糾正措施提出整改期限要求。
d) 領導小組對安全標準化績效評定質量進行評價。
e) 末次會議結束后,責任單位負責人簽字、領取不符合項及糾正措施報告。
10.4 安全標準化績效評定報告與分析要求
10.4.1 安全標準化績效評定報告
安全標準化績效評定結束一周內,工作小組根據安全標準化績效評定結果編寫安全標準化績效評定報告,經領導小組審批后,由工作小組分發到各責任單位。安全標準化績效評定報告的內容包括:
① 安全標準化績效評定的目的、范圍、依據、評定日期;
② 工作小組、責任單位名稱及負責人;
③ 本次安全標準化績效評定情況總結,管理體系運行有效的結論性意見;
④ 工作小組組長根據不符合項及糾正措施報告進行匯總分析,填寫安全標準化績效評定不符合項矩陣分析表。不符合項及糾正措施報告、矩陣分析表作為安全標準化績效評定報告的附件。
注:安全標準化績效評定報告的發放范圍為管理層、各責任單位。
10.4.2 評定結果分析應包括下列內容:
① 系統運作的效力和效率;
② 系統運行中存在的問題與缺陷;
③ 系統與其他管理系統的兼容能力;
④ 安全資源使用的效力和效率;
⑤ 系統運作的結果和期望值的差距;
⑥ 糾正行動。
10.5 糾正措施及驗證
a) 責任單位在接到安全標準化績效評定報告及不符合項及糾正措施報告十五日內 ,針對不合格項進行原因分析,制訂切實可行的糾正措施和期限等,經工作小組組長確認后,由責任單位組織實施。
b) 工作小組負責對責任單位糾正措施完成情況進行跟蹤和驗證,確認不合格項得到關閉。將跟蹤、驗證、關閉情況向領導小組匯報。
10.6 文件更改和記錄保存
a) 對實施糾正措施所取得的實效和引起文件的更改,按《文件和檔案管理制度》中的有關規定執行。
b) 所有安全標準化績效評定記錄由安全環保部保管。
11 相關資料
11.1 相關文件
1) 《安全生產標準化績效評定計劃》
2) 《安全生產標準化績效評定報告》
3) 《不符合項糾正/預防措施報告》
4) 《安全生產要素變更通知》
5) 《會議簽到表》
11.2 相關記錄
1) 安全標準化績效評定不符合項矩陣分析表
2) 安全標準化績效評定檢查記錄
3) 安全標準化績效評定報告
12 附則
12.1 本制度由安全部負責解釋。
12.2 本制度自下發之日起實施。
