金融許可證管理規定

金融許可證管理規定

金融許可證管理規定

目的：

為了加強金融許可證的管理,切實防范破損、遺失事故發生，制定本制度。

范圍：

2.1本規定明確了本行金融許可證的領取、日常檢查、維護、保管和上繳等管理內容與要求。

2.2本規定適用于本行各持有金融許可證機構的管理。

職責與權限：

3.1金融許可證的保管應作為重要憑證專門管理。人力資源部為全行金融許可證管理工作責任部門，負責對全行金融許可證進行管理和檢查，至少每半年要對全行金融許可證管理情況進行一次檢查。

3.2各持有單位主要負責人為金融許可證管理的責任人，至少每季度要對本單位金融許可證管理情況進行一次檢查。

3.3各持有單位要指定金融許可證管理人員，負責許可證的領取、日常檢查、維護、保管和上繳等工作。

3.4各具體管理人員至少每月要對本部門金融許可證管理情況進行一次檢查。對金融許可證的檢查要做好相關登記。

政策：

統一管理，分級負責

流程圖：

無

風險控制要點：

無

內容與要求：

7.1領取、上繳金融許可證或持證辦理工商年檢時要堅持專人專車雙人押運制度。

7.2發放金融許可證時要進行登記，金融許可證管理工作交接要按照重要空白憑證進行交接登記。金融許可證管理責任領導和責任人員發生變動要向總部，由人力資源部再向河南省銀監局報告。金融許可證移交要視同重要空白憑證履行相關交接登記手續，領取、發放、上繳金融許可證要建立相應的登記簿。

7.3金融許可證如遺失或破損，要立即向人力資源部以至向銀監局報告。

7.4金融機構應當在營業場所的顯著位置以適當方式公示其業務范圍、主要負責人。分行有關部門要定期、不定期對金融許可證管理情況及公示情況進行監督與檢查。

7.5任何單位和個人不得偽造、變造金融許可證，不得出租、出借、轉讓金融許可證。

8檢查與監督

8.1人力資源部負責對本管理規定的可操作性、適宜性進行日常監督與檢查，必要時對文件進行更改，確保文件適用，具體執行《文件控制程序》。

8.2內部審計部對該文件的執行情況，相關登記簿登記的完整性等進行集中檢查、督促整改。

8.3辦公室法律事務人員負責每年一次對該規章制度的合規性進行審查，并督促整改。

9支持性文件

9.1機構管理規定

10.1外部合規文件

10.1中華人民共和國商業銀行法、金融許可證管理辦法、中資商業銀行行政許可事項實施辦法等有關法律、行政法規，

11內部合規性文件

10.1文件控制程序

12支持性記錄

無

13附錄