工貿(mào)企業(yè)危險辯識、評價與控制管理程序
1目的
危險、有害因素識別、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制，是安全標(biāo)準(zhǔn)化管理工作的核心。為對公司生產(chǎn)作業(yè)活動中可能存在的危險有害因素進行識別和風(fēng)險評價，根據(jù)評價結(jié)果，有針對性地采取風(fēng)險預(yù)防和控制措施，使風(fēng)險達到可接受的程度，確保生產(chǎn)活動安全進行，保障員工生命安全、身體健康，有效預(yù)防和控制生產(chǎn)事故，特制訂本制度。
2適用范圍
本制度適用于公司下列活動的危險、有害因素識別和風(fēng)險評價及控制管理：
1）規(guī)劃、設(shè)計和建設(shè)、投產(chǎn)、運行等階段；
2）常規(guī)和非常規(guī)活動；
3）事故及潛在的緊急情況；
4）所有進入作業(yè)場所的人員的活動；
5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；
6）作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護用品；
7）丟棄、廢棄、拆除與處置；
8）企業(yè)周圍壞境；
9）氣候、地震及其他自然災(zāi)害等。
3職責(zé)與分工
3.1 依據(jù)風(fēng)險評價準(zhǔn)則，從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度，定期和及時對作業(yè)活動和設(shè)備設(shè)施進行危險、有害因素識別和風(fēng)險評價分析。
3.2 公司建立風(fēng)險評價組織，組織成員由本公司各級管理人員和基層班組長骨干組成。
1）總經(jīng)理（或分管副總）負責(zé)組織生產(chǎn)活動中危險、有害因素風(fēng)險識別、評價、更新和控制管理工作。負責(zé)審批危險、有害因素識別和風(fēng)險評價結(jié)論。
2）安全部負責(zé)編制危險、有害因素識別和風(fēng)險評價表，指導(dǎo)各職能部門（基層單位）開展危險、有害因素風(fēng)險識別、評價，負責(zé)各職能部門（基層單位）風(fēng)險評價記錄的審查與控制效果有效性驗證。建立、更新《重大危險源檔案》，定期進行風(fēng)險信息更新。
3）各職能部門（基層單位）分別負責(zé)分管區(qū)域生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價、更新和控制管理。
4） 各級員工應(yīng)積極參與所從事生產(chǎn)活動的危險、有害因素的識別、評價工作。主動參加公司和部門組織的相關(guān)培訓(xùn)，掌握基本分析評價方法，能自行評價。
4內(nèi)容與要求
4.1風(fēng)險分級管理
1）風(fēng)險評價依據(jù)《風(fēng)險評價方法》進行分級。
2）各部門負責(zé)對所轄范圍內(nèi)所有的直接作業(yè)、操作崗位、關(guān)鍵裝置與重點部位進行風(fēng)險評價。
3）作業(yè)風(fēng)險：重大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字，經(jīng)安全部負責(zé)人復(fù)審簽字后，報公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；較大風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人初審簽字后，報安全部審核批準(zhǔn)；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險作業(yè)由所在部門負責(zé)人簽字審核批準(zhǔn)。
4）崗位（裝置、部位等）風(fēng)險：重大風(fēng)險和較大風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）由所在部門作為重點部位和關(guān)鍵裝置進行管理；中等風(fēng)險、可接受風(fēng)險和可忽略風(fēng)險所在的崗位（裝置、部位等）應(yīng)由所在部門采取隔離、防護、制定操作規(guī)程等措施降低風(fēng)險。
5）風(fēng)險評價職責(zé)
（1）項目規(guī)劃、設(shè)計前應(yīng)由有資質(zhì)的機構(gòu)從事設(shè)立安全評價。
（2）項目的建設(shè)應(yīng)由項目組進行風(fēng)險分析并做好風(fēng)險控制記錄。
（3）項目投產(chǎn)運行后，常規(guī)和非常規(guī)活動風(fēng)險由各車間進行分析并做好風(fēng)險控制記錄，關(guān)鍵、重要裝置或系統(tǒng)的開停車風(fēng)險由生產(chǎn)部分析并做好風(fēng)險控制記錄。
（4）工藝變更應(yīng)由技術(shù)部做好風(fēng)險分析并做好控制記錄。
（5）設(shè)備、設(shè)施新增或拆除由設(shè)備部負責(zé)組織分析，并做好風(fēng)險控制記錄。
（6）事故及潛在緊急情況的風(fēng)險由所在車間進行評價分析，并做好控制記錄。
（7）進入作業(yè)場所的人員活動，均由所在車間進行作業(yè)風(fēng)險分析，并做好控制記錄。
（8）作業(yè)場所的設(shè)施設(shè)備的風(fēng)險應(yīng)由據(jù)部門進行分析，并做好控制記錄。
（9）人為因素，包括違反操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度的風(fēng)險應(yīng)由所在部門進行分析，并做好控制記錄。
風(fēng)險評價準(zhǔn)則
1）有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；
2）設(shè)計規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
3）本公司安全管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；
4）本公司安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等。
具體風(fēng)險評價參照附錄《風(fēng)險評價方法》進行。
風(fēng)險評價實施步驟
1）生產(chǎn)副總主持風(fēng)險評價活動，成立評價組織。組織成員由有安全評價工作經(jīng)驗和安全和安全管理經(jīng)驗豐富的人員組成。
2）危害辯識，實施現(xiàn)場檢查、識別危險、有害因素。
3）通過定性或定量評價，確定評價目標(biāo)的風(fēng)險等級。
4）根據(jù)評價結(jié)果，提出控制措施。
5）得出評價結(jié)論。
6）風(fēng)險評價應(yīng)從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴(yán)重程度分析，重點考慮以下因素：
火災(zāi)、爆炸；
中毒、窒息；
有毒有害物料、氣體的泄漏；
高溫等異常環(huán)境；
人機工程因素（指人員、設(shè)備、工作環(huán)境合理匹配、使設(shè)備、環(huán)境適應(yīng)人的生理、心里特征，從而使操作簡便準(zhǔn)確、失誤少）；
電擊、觸電及電弧燒傷；
物體或人員高處墜落；
機械傷害；
噪聲；
設(shè)備的腐蝕、缺陷；
潛在危險及其變異；
其它
確定重大風(fēng)險
1）依據(jù)有法律法規(guī)的要求
2）風(fēng)險發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性
3）公司的聲譽和社會關(guān)注度等
風(fēng)險控制內(nèi)容
1）選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)考慮：
（1）控制措施的可行性和可靠性
（2）控制措施的先進性安全性
（3）控制措施的經(jīng)濟合理性及公司的經(jīng)營運行狀況
（4）可靠的技術(shù)保障及服務(wù)
2）風(fēng)險控制措施應(yīng)包括并按如下順序：
（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全
（2）管理措施，實現(xiàn)規(guī)范管理
（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識
（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害
3）風(fēng)險控制管理
根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
對于確定的重大風(fēng)險項目，需建立檔案，內(nèi)容包括：
（1）風(fēng)險評價報告及技術(shù)結(jié)論
（2）評審意見
（3）隱患治理方案，包括資金概算情況等
（4）時間表和負責(zé)人
（5）竣工驗收報告
風(fēng)險信息更新
不間斷地組織風(fēng)險評價工作，識別與生產(chǎn)經(jīng)營活動有關(guān)的風(fēng)險和隱患，定期評審或檢查風(fēng)險控制結(jié)果。風(fēng)險評價的頻次為每年一次，當(dāng)下列情況發(fā)生時，公司應(yīng)及時進行風(fēng)險評價：
a) 新的或變更的法律法規(guī)或其他要求；
b) 操作變化或工藝改變；
c) 新建、改建、擴建、技改項目；
d) 有對事故、事件或其他信息的新認(rèn)識；
e) 組織機構(gòu)發(fā)生較大變動。
重大危險源
.1重大危險源的辯識：按照《重大危險源的辯識》gb18218-2009規(guī)定，識別公司生產(chǎn)區(qū)域范圍內(nèi)的重大危險源。
.2重大危險源的管理執(zhí)行《重大危險源管理制度》
風(fēng)險管理的宣傳和培訓(xùn)
安全部定期對從業(yè)人員進行風(fēng)險培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括危險因素識別、風(fēng)險評價方法、控制措施和應(yīng)急預(yù)案等。不斷增強從業(yè)人員的風(fēng)險意識，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。
5風(fēng)險控制
5.1根據(jù)風(fēng)險評價結(jié)果及經(jīng)營運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度。
5.2 公司選擇風(fēng)險控制措施時須考慮：可行性、安全性、可靠性。
5.3 公司選擇風(fēng)險控制措施時應(yīng)包括：工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個體防護措施。
5.2安全部應(yīng)將風(fēng)險評價的結(jié)果及所采取的控制措施對從業(yè)人員進行宣傳、培訓(xùn)，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中存在的危險、有害因素，掌握、落實應(yīng)采取的控制措施。
6作業(yè)條件危險性分析（lec法）
對具有潛在危險性的作業(yè)條件，影響危險性（d）的主要因素有3個：
① 發(fā)生事故或危險事件的可能性，
② 暴露于這種危險環(huán)境的情況，
③ 事故一旦發(fā)生可能產(chǎn)生的后果。
d = l× e× c
式中：d —作業(yè)條件的危險性，
l —事故或危險事件發(fā)生的可能性，
e —暴露于危險環(huán)境中的頻率，
c —發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果。
（1）發(fā)生事故或危險事件的可能性（l）如下表
分?jǐn)?shù)值
事故發(fā)生的可能性
10
完全會被預(yù)料到
6
相當(dāng)可能
3
不經(jīng)常，但可能
1
完全意外，很少可能
5
可以設(shè)想，很不可能
2
極不可能
1
實際上不可能
（2）暴露于危險環(huán)境的頻率（e）如下表：
分?jǐn)?shù)值
暴露于危險環(huán)境的頻繁程度
10
連續(xù)暴露于潛在的危險環(huán)境
6
每日工作時間內(nèi)暴露
3
每周一次或偶爾暴露
2
每月暴露一次
1
每年幾次暴露
5
非常罕見的暴露
（３）發(fā)生事故或危險事件的可能結(jié)果（c）如下表：
分?jǐn)?shù)值
事故造成的后果
100
大災(zāi)難，10人以上死亡
40
災(zāi)難，數(shù)人死亡
15
非常嚴(yán)重，1人死亡
7
嚴(yán)重，嚴(yán)重傷殘
3
重大，有傷殘
1
輕傷，需救護
（４）危險等級劃分（d）如下表：
危險性分值
危險程度
＞320
極度危險，不能繼續(xù)作業(yè)
160-320
高度危險，需要立即整改
70-160
顯著危險，需要整改
20-70
比較危險，需要注意
＜20
稍有危險，可以接受
6.1危險性等級劃分
按導(dǎo)致事故危險、危害的程度，根據(jù)可能導(dǎo)致的后果，將相關(guān)的危險、有害因素劃分為四個危險等級，如下表所示。
級別
危險程度
可能導(dǎo)致的后果
ⅰ
安全的
不會造成人員傷亡和系統(tǒng)破壞。
ⅱ
臨界的
處于事故的邊緣狀態(tài)，暫時不至于造成人員傷亡、系統(tǒng)破壞或降低系統(tǒng)性能，但應(yīng)予以排除，并采取控制措施。
ⅲ
危險的
會造成人員傷亡或系統(tǒng)破壞，必須立即采取防范措施。
ⅳ
災(zāi)難性的
造成人員重大傷亡或系統(tǒng)重大破壞的災(zāi)難性事故，必須予以果斷排除，并進行重點防范。
7識別危害（危險源）方法
1 依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故分類標(biāo)準(zhǔn)》（gb6441－86）識別
1）按物的不安全狀態(tài)識別
將物的的不安全狀態(tài)歸納為：防護、保險、信號等裝置缺乏或有缺陷；設(shè)備、設(shè)施、工具附件有缺陷；個人防護用品用具(防護服、手套、護目鏡及面罩、呼吸器官護具、聽力護具、安全帶、安全帽、安全鞋等)缺少或有缺陷；生產(chǎn)（施工）現(xiàn)場環(huán)境不良等四大類。
2）按人的不安全行為識別
將人的不安全行為歸納為：操作錯誤，忽視安全，忽視警告；造成安全裝置失效；使用不安全設(shè)備；手代替工具操作等13大類。
2 按導(dǎo)致事故和職業(yè)危害因素的直接原因識別
根據(jù)《生產(chǎn)過程危險和有害因素分類與代碼》(gb/t13861-2009)的規(guī)定，將生產(chǎn)過程中的危險、危害因素分為：人的因素，物的因素，環(huán)境因素，管理因素等4大類。
1）人的因素：
心理、生理性危險、有害因素，行為性危險、有害因素共2類。
2） 物的因素：
物理性危險和有害因素，化學(xué)性危險和有害因素，生物性危險和有害因素共3類。
3）環(huán)境因素：
室內(nèi)作業(yè)場所環(huán)境不良，室外作業(yè)場所環(huán)境不良，地下（含水下）作業(yè)環(huán)境不良， 4）管理因素：
職業(yè)安全衛(wèi)生組織機構(gòu)不健全（包括組織機構(gòu)的設(shè)置和人員的配置），職業(yè)安全衛(wèi)生責(zé)任制不落實，職業(yè)安全衛(wèi)生管理規(guī)章制度不完善，職業(yè)安全衛(wèi)生投入不足，職業(yè)健康管理不完善（包括職業(yè)健康體檢及其檔案管理不完善），其他管理因素缺陷共6類。
